Art. 3.
1. Fundusz inwestycyjny jest osobą prawną, której wyłącznym przedmiotem działalności jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze publicznego, a w przypadkach określonych w ustawie również niepublicznego, proponowania nabycia jednostek uczestnictwa albo certyfikatów inwestycyjnych, w określone w ustawie papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego i inne prawa majątkowe.
3. Fundusz inwestycyjny prowadzi działalność, ze szczególnym uwzględnieniem interesu uczestników, przestrzegając zasad ograniczania ryzyka inwestycyjnego określonych w ustawie.
Art. 4.
1. Towarzystwo tworzy fundusz inwestycyjny, zarządza nim i reprezentuje fundusz w stosunkach z osobami trzecimi.
2. Organem funduszu inwestycyjnego jest towarzystwo, utworzone zgodnie z przepisami ustawy.
Art. 5.
Siedzibą i adresem funduszu inwestycyjnego jest siedziba i adres towarzystwa będącego jego organem.
Art. 6.
1. Uczestnikami funduszu inwestycyjnego są osoby fizyczne, osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej:
1) na rzecz których w rejestrze uczestników funduszu są zapisane jednostki uczestnictwa lub ich ułamkowe części albo
2) będące posiadaczami rachunku papierów wartościowych, na którym są zapisane certyfikaty inwestycyjne dopuszczone do publicznego obrotu, albo
2. Jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne reprezentują prawa majątkowe uczestników funduszu, określone ustawą i statutem funduszu inwestycyjnego.
3. Uczestnicy funduszu nie odpowiadają za zobowiązania funduszu.
Art. 7.
1. Wpłaty do funduszu inwestycyjnego są dokonywane w formie pieniężnej.
2. Do funduszu inwestycyjnego mogą być wniesione:
· papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu - jeżeli statut funduszu tak stanowi, lub
· papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obrotu, lub udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością - jeżeli ustawa oraz statut funduszu tak stanowią.
Art. 8.
1. Fundusz inwestycyjny dokonuje wyceny aktywów funduszu, ustalenia wartości aktywów netto oraz wartości aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa lub certyfikat inwestycyjny.
2. Wartość aktywów netto funduszu ustala się pomniejszając wartość aktywów funduszu o jego zobowiązania.
Dział II
Tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych
Art. 14.
1. Fundusz inwestycyjny może być utworzony wyłącznie przez towarzystwo, po uzyskaniu zezwolenia Komisji.
2. Towarzystwo może utworzyć więcej niż jeden fundusz inwestycyjny.
3. Fundusz inwestycyjny może być utworzony jako:
· fundusz inwestycyjny otwarty;
· specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty;
· fundusz inwestycyjny zamknięty.
4. Oznaczenia „fundusz inwestycyjny”, skrótu tego oznaczenia lub skrótów, o których mowa w ust. 6, ma prawo i obowiązek używać w nazwie, reklamie lub informacji reklamowej lub do określenia wykonywanej przez siebie działalności gospodarczej jedynie fundusz inwestycyjny utworzony zgodnie z ustawą. Ograniczenie to nie dotyczy narodowych funduszy inwestycyjnych utworzonych zgodnie z ustawą z dnia 30 kwietnia 1993 r. o narodowych funduszach inwestycyjnych i ich prywatyzacji (Dz.U. Nr 44, poz. 202, z późn. zm.6)).
5. Nazwa funduszu inwestycyjnego powinna zawierać określenie rodzaju funduszu inwestycyjnego, zgodnie z ust. 3.
6. Jeżeli statut funduszu inwestycyjnego tak stanowi, fundusz inwestycyjny może zamiast oznaczenia rodzaju funduszu, zgodnie z ust. 3, używać w nazwie następującego skrótu:
· „fio” - w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego;
· „sfio” - w przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego;
· „fiz” - w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.
Art. 15.
1. Utworzenie funduszu inwestycyjnego wymaga:
· nadania funduszowi inwestycyjnemu statutu przez towarzystwo;
· zawarcia przez towarzystwo umowy z depozytariuszem o prowadzenie rejestru
· aktywów funduszu inwestycyjnego;
· wydania zezwolenia przez Komisję;
· zebrania wpłat do funduszu inwestycyjnego w wysokości określonej w jego statucie;
· wpisania funduszu inwestycyjnego do rejestru funduszy inwestycyjnych.
2. Łączna wysokość wpłat, o których mowa w ust. 1 pkt 4, nie może być niższa niż 4 000 000 zł.
3. Wpłaty do funduszu inwestycyjnego są zbierane w drodze zapisów.
Art. 16.
1. Rejestr funduszy inwestycyjnych prowadzi Sąd Okręgowy w Warszawie, zwany dalej „sądem rejestrowym”. (…)
Art. 19.
1. Celami inwestycyjnymi funduszy inwestycyjnych, o których mowa w art. 14 ust. 3 pkt 1 i 2, mogą być wyłącznie:
1) ochrona realnej wartości aktywów funduszu inwestycyjnego lub
2) osiąganie przychodów z lokat netto funduszu inwestycyjnego, lub
3) wzrost wartości aktywów funduszu inwestycyjnego w wyniku wzrostu wartości lokat.
2. Przy określaniu celu inwestycyjnego należy w statucie zastrzec, że fundusz inwestycyjny nie gwarantuje jego osiągnięcia.
Art. 21.
Dochodami funduszu inwestycyjnego są przychody z lokat netto funduszu inwestycyjnego
lub zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat.
Dział III
Towarzystwo funduszy inwestycyjnych
Art. 38.
1. Towarzystwem funduszy inwestycyjnych może być wyłącznie spółka akcyjna z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, która uzyskała zezwolenie Komisji na wykonywanie działalności określonej w art. 45 ust.1.
2. Spółka ubiegająca się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności określonej w art. 45 ust. 1, wraz z wnioskiem o udzielenie takiego zezwolenia, składa jednocześnie wniosek o zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego.
Art. 39.
1. Siedziba zarządu towarzystwa powinna znajdować się na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
2. W sprawach nieuregulowanych w ustawie do towarzystw stosuje się przepisy Kodeksu spółek handlowych.
Art. 45.
1. Przedmiotem działalności towarzystwa jest wyłącznie tworzenie funduszy inwestycyjnych i zarządzanie nimi, w tym pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowanie ich wobec osób trzecich oraz zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych.
2. Za zezwoleniem Komisji towarzystwo może rozszerzyć przedmiot działalności o:
· zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie;
· doradztwo w zakresie obrotu papierami wartościowymi;
· pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych utworzonych przez inne towarzystwa lub tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych;
· pełnienie funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych, o którym mowa w art. 253 ust 2 pkt 6.
msu-ug